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证券代码：300520 证券简称：科大国创 公告编号：2022-41

科大国创软件股份有限公司

一、重要提示

本年度报告摘要来自年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到证监会指定媒体仔细阅读年度报告全文。

除下列董事外，其他董事亲自出席了审议本次年报的董事会会议

■

容诚会计师事务所（特殊普通合伙）对本年度公司财务报告的审计意见为：标准的无保留意见。

本报告期会计师事务所变更情况：公司本年度会计师事务所由变更为容诚会计师事务所（特殊普通合伙）。

非标准审计意见提示

□ 适用 √ 不适用

公司上市时未盈利且目前未实现盈利

□ 适用 √ 不适用

董事会审议的报告期普通股利润分配预案或公积金转增股本预案

√ 适用 □ 不适用

公司经本次董事会审议通过的普通股利润分配预案为：以243,885,860为基数，向全体股东每10股派发现金红利1.00元（含税），送红股0股（含税），以资本公积金向全体股东每10股转增0股。

董事会决议通过的本报告期优先股利润分配预案

□ 适用 √ 不适用

二、公司基本情况

1、公司简介

■

2、报告期主要业务或产品简介

公司源自中国科学技术大学，是国内领先的数据智能研发和应用的高科技企业，致力于打造软硬件一体化的智能产品，提供以云平台为基础的IT整体解决方案与服务，赋能各行业领域客户专属的数据智能能力，推动国家以数据为驱动的数智化转型。

■

公司以数据智能和高可信软件为核心技术，构建了国创自主技术平台，研发了一系列国创自主核心产品，广泛应用于运营商&政企、智能网联&智慧能源、物流科技等行业领域，形成了数据智能行业应用、智能软硬件产品、数据智能平台运营三大业务板块，创新性的打造了具有国创特色的“技术+服务”、“产品+服务”、“平台+服务”三大业务模式。经过多年努力，公司已成为大数据研发和应用的国家队，数据智能技术与实践的引领者，高可信软件研发及推广的创新者。

1、数据智能行业应用

（1）自主技术平台

国创九章数据智能平台：基于公司在可信系统、并行算法、数据处理技术优势，结合公司在运营商、电力等行业领域多年的业务和数据积淀而打造的全栈式数据智能平台。平台对标国内外主流大数据及人工智能平台，以数据采集和存储、算力资源调度、算法开发训练为基础，构建了大数据和AI模型能力的在线工厂和开放集市，面向垂直行业提供大量的数据应用和算法模型，为各行各业的应用注入数据智能，实现普惠AI。

国创天演PaaS云平台：经过公司多年的软件技术和开发经验积累，运用“软件定义”的先进理念，在云基础设施的建设和传统网络及SDN的管理能力之上，提供自主研发的容器云平台、智慧运维平台及丰富的业务组件和中间件，支持对微服务的全面治理以及生态化的能力开放。为企业软件研发与运维提供一站式解决方案，实现高效开发、自动测试、一键部署、智能运维，打造自主研运一体化云平台，以开放共享提升公司产品开发效率。

（2）行业产品

公司依托多年积累的行业经验和数据智能能力，打造了自主的国创九章数据智能平台和国创天演PaaS云平台。基于平台并深刻挖掘行业需求研发了数智行业软件产品，广泛应用于运营商和政企（政府、能源、交通、金融等），为客户数字化转型、高质量发展、科技创新提供“技术+服务”。

数智行业软件针对运营商和政企的行业特点与共性，高度抽取业务模型，实现了精准管理、高效服务、分析决策等功能。该产品运用大数据处理、知识挖掘、视频图像感知、深度学习、形式化验证等数据智能技术，结合行业业务特征对组织内外的海量数据进行分析及挖掘，并将结果应用于指导组织的管理及决策。在电信实现新一代云网运营业务系统的构建，通过网络自动驾驶、业务编排、网资融合、智能客服等核心组件，支撑5G、云网业务的快速发展，为运营商的数智化转型提供新动能；在交通实现现场执法的精准高效、综合治超的智能管理；在能源实现安全生产管理的实时监控和智能预警、经营管理的分析与决策；在金融以金融资产的大数据为引擎实现资产管理、风险管控；在政府（发改、经信、数管、政务、财政、公安等）实现便捷高效的数智服务与决策的科学化、民主化、法制化；在智慧城市实现城市态势感知、网格管理、应急管理的分析决策。

2、智能软硬件产品

（1）自主技术平台

国创智能产品开发平台：基于领先的数据智能、高可信软件和智能算法技术，结合多年积累的BMS产品经验，采用多元融合的技术架构，开展智能电动汽车动力电源总成、自动驾驶、智能线控等产品的研发，基于大数据引擎，运用大规模机器学习、知识挖掘、智能算法等数据智能技术，构建车路协同的云数据控制中心，整合车端、路端、云端的大数据，实现全业务场景应用。

国创HCS集成开发平台：运用深度学习等模型，研究可信和形式化验证方法，以程序缺陷分析和程序正确性验证为核心，以关键算法和核心程序的验证为主线，通过提供形式化规范语言描述程序功能、采用演绎推理产生演算规则和利用定理证明进行自动验证的手段，为开发高可信软件和为关键领域的行业软件认证提供有效的技术支持，实现高可信软件智能验证，为机器编程打下基础。

（2）行业产品

公司坚定贯彻“双智”战略，积极开展智能BMS系列、自动驾驶、车-路-云协同、智慧储能等软硬一体化的数据智能产品的研发和销售。报告期内，公司智能软硬件产品业务主要产品有：智能BMS系列、高可信软件。

智能BMS具有锂电池信息采集、数据处理、逻辑控制、故障诊断、电池SOC/SOF状态估算、热失控管理等多种功能，数据智能算法是其关键要素。公司智能BMS系列产品通过TUV-SUD功能安全认证，具有高精度、高安全、高可靠性等特点；公司自主研发的电-热-力学仿真模型和高可信软件分析验证技术，在业内具有领先性，保证了产品开发的高品质和高效率。目前，随着锂电池的广泛应用，智能BMS系列已从新能源乘用车行业逐步拓展到新能源低速车、新能源专用车、储能系统等领域。

高可信软件指可靠安全性和保密安全性标准极高的软件。有别于一般软件所采用的传统测试手段，高可信软件的可靠和安全是通过程序分析加强和程序验证来保证的。公司依托中科大软件安全实验室和中国科大——国创高可信软件工程中心技术团队，经过10年多的相关理论研究，在嵌入式操作系统验证、关键算法的形式化验证、安全C程序验证工具和C/C++/Java程序分析等方面完成了诸多理论和技术突破，为未来机器编程打下基础。在此基础上，公司以自主的智能算法研发了国际领先的高可信程序分析和程序验证等原创软件产品，为人工智能、机器人、无人驾驶、军工、航天、核电等安全攸关的关键领域的软件安全可靠提供保障。目前，公司已正式发布“USTCHCS高可信分析工具集”和“高可信软件验证平台”。

3、数据智能平台运营

为抢抓数字经济发展的新机遇，发挥数据智能技术优势，公司积极推进平台运营业务新模式的创新发展。公司控股子公司慧联运运用“互联网+数据”思维，针对传统物流的规模小、分布广、效率低、抗风险能力弱、创新能力弱等行业痛点，积极探索“互联网+物流”平台模式，将公司数据智能技术与传统物流深度融合，自主研发并运营专业化、标准化、智能化的智慧物流云平台。平台围绕货车ETC可信数据，打造数智信控体系，融合行业优质资源，以“平台+服务”模式创新数智物流应用场景，面向货主企业、物流企业和货车司机提供数智ETC和数智供应链等服务，推动现代物流业高质量发展。

3、主要会计数据和财务指标

（1）近三年主要会计数据和财务指标

公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据

□ 是 √ 否

单位：元

■

（2）分季度主要会计数据

单位：元

■

上述财务指标或其加总数是否与公司已披露季度报告、半年度报告相关财务指标存在重大差异

□ 是 √ 否

4、股本及股东情况

（1）普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前10名股东持股情况表

单位：股

■

■

公司是否具有表决权差异安排

□ 适用 √ 不适用

（2）公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表

□ 适用 √ 不适用

公司报告期无优先股股东持股情况。

（3）以方框图形式披露公司与实际控制人之间的产权及控制关系

■

5、在年度报告批准报出日存续的债券情况

□ 适用 √ 不适用

三、重要事项

报告期内，公司继续围绕数据智能行业应用、智能软硬件产品、数据智能平台运营三大业务板块，克服新冠疫情反复、供应链紧张等不利影响，全体员工上下同心，在核心业务领域持续发力，坚定执行年度经营计划，各项业务有序开展，业务布局持续完善，整体经营情况稳中有进。报告期内，公司实现营业收入171,983.93万元，较上年同期增长13.74%；实现归属于上市公司股东的净利润10,458.83万元，较上年同期增长159.65%，其中实现归属于上市公司股东的净利润较上年同期增长较大，主要系公司核心业务经营业绩保持增长，以及上年同期公司根据会计准则计提了商誉减值准备等因素影响导致上年同期基数较低所致。此外，公司围绕智能网联和智慧能源等领域加速业务布局，加大了相关业务的研发和市场投入，以及公司实施了股权激励计划，新增股份支付费用约2,300万元。

报告期内，公司开展的主要工作如下：

1、数据智能行业应用

报告期内，公司紧抓数字经济发展机遇，持续加强数据智能与行业融合，推动数智行业软件在公司重点布局的行业和领域快速发展应用。报告期内，公司数据智能行业应用板块实现销售收入12.67亿元，较上年同期增长50.23%。

在运营商行业，持续聚焦5G云网融合、智能客服等优势业务，打造两级协同市场团队，落实地毯式营销，提升市场活力，推动市场规模持续增长、发展质量稳步提升。报告期内，大圣5G云网产品全面支撑电信集团及安徽电信、江西联通、陕西移动等多省的产品交付，有效助力电信运营商数字转型战略落地。同时，围绕四大运营商现有市场结构，制定了集团、省份、专业公司差异化市场开拓策略，在核心业务方向不断深化，突破北京电信、天翼电商、联通数科、福建移动等多个新客户，承建电信集团综合调度中心、重庆电信采集与控制中心、联通研究院图神经网络、湖南联通装维BOC分析、安徽移动CDN智能运维管理、咪咕文化智慧服务平台等重点项目，实现了项目高质量交付。

在政企领域，依托现有优势产品，不断深化数据智能应用。在能源行业，持续深耕国家能源集团、国家电投集团、皖能集团、广东能源集团等大型国企客户，在国家能源集团数据治理与大数据平台、国家电投集团数据平台、广东能源集团业务平台等项目上取得突破，并将能源互联网的成熟应用软件产品拓展推广到苏浙皖城投行业。在交通行业，科技治超、综合执法等核心产品成熟度、复用度不断提高，实现广西、新疆、陕西等省级平台落地，用“科技亮剑”迈出智慧执法治超新步伐。在金融行业，深耕国际国内市场，金融资产管理等高端软件服务业务在野村综研、富士胶片等日本客户及南瑞集团、江苏方天等国内客户的应用规模稳定增长，高通量区块链成功应用于上海自贸区陆家嘴金融监管科技发展平台，不断构筑国际国内“双循环”新格局。在公安行业，完成马鞍山联网视频监控项目，开拓政法数字化转型市场，抓住智慧派出所信息化机遇，为将数据智能在公安的发展打下基础。在智慧城市，实现发改、数管、政法等领域业务稳定增长，打造数据智能合作共赢生态，承建的合肥包河区经济大脑荣膺“2021年数博会数字政府创新成果与优秀案例”。在信创领域，基于自主技术底座，以软件适配为切入点，在省级党政单位多个信创项目上取得突破，同时发挥公司优势，树立了数智机房网络信息安全的标杆项目，不断助力国家数字化自主可控再上新台阶。

2、智能软硬件产品

报告期内，公司紧抓新能源汽车行业加速发展机遇，克服疫情反复、供应链紧张等不利因素影响，全力保障产品按期交付，市场地位持续巩固。报告期内，公司智能软硬件产品板块实现销售收入3.05亿元，较上年同期增长53.78%。

在新能源汽车领域，公司持续深耕现有核心客户，并不断加大市场开拓力度，实现了吉麦、金致、御捷、摩登等新客户的批量交付；同时，开发了瑞浦新能源、赣锋锂电、天能集团等电芯、PACK客户，在商用车、特种车等领域已实现部分批量交付，进一步巩固公司在新能源汽车的行业地位。在智慧储能领域，公司积极发挥BMS技术积累，与比亚迪通号开展战略合作，自主研发的“新型光储充一体化示范工程”已经在国创新能产业园运营，并组建市场团队开展智慧储能业务营销工作，为公司持续发展注入新动力。

报告期内，公司继续加大高可信软件的研发与推广力度，产品成熟度和行业融合度持续提升，推动了高可信软件的国产化替代和商业化进程，助力解决我国基础工具软件“卡脖子”问题。报告期内，公司广泛与航空航天、国防军工、轨道交通、教育、智能制造、基础软件等行业领域的客户开展合作交流，并在航天科技、航天科工、国家信息安全测评中心、国防科大、上海航电等企院校成功应用，市场化进程加速推进。同时，公司积极加强品牌宣传和行业交流，作为官方首席战略合作伙伴深度参与中国计算机领域最高级别会议“2021ACM中国图灵大会”，并承办了“ACM 中国图灵大会高可信软件技术论坛”；参与了“2021上海网络安全博览会高峰论坛”等高可信领域的重大专题论坛，进一步提升了公司高可信软件的市场知名度与影响力。

3、数据智能平台运营

报告期内，慧联运聚焦物流场景，持续优化完善国创智慧物流云平台，有效推进数智ETC和数智供应链业务发展。数智ETC新拓展了浙江、重庆、西藏等省市的业务合作，浙通卡的上线在全国率先实现长三角货车ETC一站通办，ETC业务运营平稳，服务质量持续提升；数智供应链有序优化了部分业务结构，通过运营实践，发展模式逐渐清晰，并从客户和供应商选择、项目准入评审、项目运营管控、风险防控等方面形成了相应的风控及运营体系，平台生态体系进一步完善。

科大国创软件股份有限公司

法定代表人：董永东

2022年4月18日

证券代码：300520 证券简称：科大国创 公告编号：2022-40

科大国创软件股份有限公司

2021年年度报告披露的提示性公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

科大国创软件股份有限公司（以下简称“公司”）于2022年4月18日召开了第四届董事会第二次会议和第四届监事会第二次会议，审议通过了《关于公司〈2021年年度报告及其摘要〉的议案》。

为使广大投资者全面了解公司经营成果及财务状况，公司《2021年年度报告》、《2021年年度报告摘要》于2022年4月19日在符合条件的信息披露网站巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露，敬请投资者注意查阅。

特此公告。

科大国创软件股份有限公司董事会

2022年4月18日

证券代码：300520 证券简称：科大国创 公告编号：2022-43

科大国创软件股份有限公司

关于2021年度利润分配预案的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

科大国创软件股份有限公司（以下简称“公司”）于2022年4月18日召开第四届董事会第二次会议，审议通过了《关于公司2021年度利润分配预案的议案》，公司监事会、独立董事发表了明确的同意意见，该议案尚需提交公司2021年年度股东大会审议。具体情况如下：

一、关于利润分配预案的基本情况

经容诚会计师事务所（特殊普通合伙）审计确认，2021年度母公司实现净利润为55,953,903.87元，按实现净利润的10%提取法定公积金5,595,390.39元之后，余下未分配利润50,358,513.48元，加上以前年度未分配利润123,977,737.81元，扣除已派发2020年度现金股利24,948,519.43元，截至2021年12月31日，母公司可供分配利润为149,387,731.86元。

根据《公司法》、《上市公司监管指引第3号—上市公司现金分红》及《公司章程》等相关规定，在综合考虑公司财务状况、未来业务发展需要以及股东投资回报情况，公司拟定2021年度利润分配预案如下：

公司拟以现有总股本243,885,860股为基数，向全体股东每10股派发现金股利1.00元（含税），总计派发现金股利24,388,586.00元（含税）。剩余未分配利润结转以后年度分配。本年度不转增股本，不送红股。

若在分配预案实施前公司总股本由于可转债转股、股份回购、股权激励行权、再融资新增股份上市等原因而发生变化的，公司将按照分配总额不变的原则对分配比例进行调整。

二、相关风险提示

本次利润分配预案，尚需提请公司2021年年度股东大会审议，待审议通过后方可实施，敬请广大投资者注意投资风险。

特此公告。

科大国创软件股份有限公司董事会

2022年4月18日

证券代码：300520 证券简称：科大国创 公告编号：2022-44

科大国创软件股份有限公司

2021年度募集资金存放与使用情况的专项

报告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》及相关格式指引的规定，将科大国创软件股份有限公司（以下简称“公司”）募集资金2021年度存放与使用情况专项说明如下：

一、募集资金基本情况

（一）实际募集资金金额、资金到账时间

经中国证券监督管理委员会《关于核准科大国创软件股份有限公司向孙路等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》（证监许可[2018]2063号）核准，公司通过非公开发行人民币普通股（A股）11,151,078股，发行价格16.68元/股，募集配套资金总额为18,600.00万元，扣除发行费用2,114.12万元（不含税金额为1,994.45万元）后，募集资金净额为16,605.55万元（含发行费用的进项税额119.67万元，实际到位募集资金净额为16,485.88万元）。以上募集资金已于2019年11月26日到位，业经容诚会计师事务所（特殊普通合伙）会验字[2019]8141号《验资报告》验证。

（二）募集资金使用及结余情况

2021年度，直接使用募集资金投入募集资金投资项目2,607.13万元，节余募集资金永久补充流动资金2,326.67万元。截至2021年12月31日，公司累计已使用募集资金12,267.14万元，募集资金专用账户余额合计为4,530.03万元（包括累计收到的利息收入净额311.29万元）。

二、募集资金存放和管理情况

（一）募集资金管理情况

为规范公司募集资金管理，保护投资者的利益，根据《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等有关法律、法规的要求，公司制定了《募集资金管理制度》，对募集资金实行专户存储，并对募集资金的使用执行严格的审批程序，以保证专款专用。

根据《募集资金管理制度》，公司与独立财务顾问国元证券股份有限公司（以下简称“国元证券”）、杭州银行合肥分行于2019年12月11日签订了《募集资金三方监管协议》。2019年12月11日，公司第三届董事会第十次会议审议通过了《关于使用募集资金向全资子公司增资实施募投项目议案》，同意公司以重组配套募集资金16,000万元向全资子公司科大国创新能科技有限公司（以下简称“国创新能”）增资，用于相关募投项目建设，公司、全资子公司国创新能与独立财务顾问国元证券、广发银行合肥分行、杭州银行合肥分行、中国银行合肥分行分别签订了《募集资金四方监管协议》。2020年4月14日，公司第三届董事会第十二次会议审议通过了《关于公司变更部分募集资金用途的议案》，并获于2020年5月7日召开的公司2019年年度股东大会审议通过，同意将“新能源汽车电池管理系统产业化建设项目”变更为“电动汽车动力电源总成产业化项目”，公司、全资子公司国创新能与独立财务顾问国元证券、广发银行合肥分行签订了《募集资金四方监管协议》。以上监管协议明确了各方的权利和义务，三方监管协议（含四方监管协议）与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，监管协议的履行不存在问题。

（二）募集资金专户存储情况

截至2021年12月31日，公司募集资金存放情况如下：

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注：1、本报告部分合计数与各明细数之和在尾数上存在差异系小数点四舍五入所致。

2、因部分项目节余募集资金永久补充流动资金，杭州银行合肥分行营业部账户（账号：3401040160000820143）及中国银行合肥分行营业部账户（账号：179755219440）已于2021年9月注销完毕。

三、2021年度募集资金的实际使用情况

2021年度募集资金的使用情况详见附表1：募集资金使用情况对照表。

四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

截至2021年12月31日，公司变更募集资金投资项目的资金使用情况详见附表2：变更募集资金投资项目情况表。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

公司已披露的募集资金相关信息不存在未及时、真实、准确、完整披露的情况，公司不存在募集资金使用及管理的违规情形。

附表1：《募集资金使用情况对照表》

附表2：《变更募集资金投资项目情况表》

科大国创软件股份有限公司董事会

2022年4月18日

附表1：

募集资金使用情况对照表

单位：万元

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附表2：

变更募集资金投资项目情况表

单位：万元

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证券代码：300520 证券简称：科大国创 公告编号：2022-45

科大国创软件股份有限公司

关于2022年度为下属公司提供担保额度的

公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、担保事项概述

科大国创软件股份有限公司（以下简称“公司”）于2022年4月18日召开了第四届董事会第二次会议，审议通过了《关于2022年度为下属公司提供担保额度的议案》，为满足下属公司（含授权期限内新设立或纳入合并范围的下属公司）经营发展需要，保证其业务顺利开展，2022年度，公司为下属公司向业务相关方（包括但不限于银行、金融机构及其他业务合作方）申请银行综合授信（包括但不限于办理流动资金贷款、项目贷款、承兑汇票、信用证、保函、票据贴现、保理、出口押汇、外汇远期结售汇以及衍生产品等相关业务）及日常经营需要时提供担保，担保额度不超过人民币135,000万元，其中，公司为资产负债率低于70%的下属公司提供担保的额度为人民币73,500万元，为资产负债率为70%以上的下属公司提供担保的额度为人民币61,500万元。上述担保额度可循环使用，期限为自2021年年度股东大会审议通过之日起至2022年年度股东大会召开之日止。在上述额度范围内授权公司管理层具体实施相关事宜，并授权董事长签署相关协议或文件，董事长可根据实际经营需要在总担保额度范围内适度调整各下属公司的担保额度。

根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》及《公司章程》等有关规定，本次为下属公司提供担保事项尚需提交公司2021年年度股东大会审议，本事项不构成关联交易。

二、担保额度情况

根据公司2022年度业务发展和资金预算，公司拟向下列下属公司提供总额不超过人民币135,000万元的担保额度，具体如下：

■

三、被担保人基本情况

（一）被担保人之一

1、公司名称：科大国创云网科技有限公司

2、注册资本：人民币10,000万元

3、设立时间：2015年03月27日

4、公司住所：合肥市高新区文曲路355号办公楼4层

5、法定代表人：李飞

6、公司类型：有限责任公司（非自然人投资或控股的法人独资）

7、主营业务：数据智能行业应用

8、股权结构情况：公司持有其100%股权。

9、最近一年的主要财务数据：

截至2021年12月31日（经审计），科大国创云网科技有限公司资产总额为35,398.09万元，负债总额为21,062.14万元，净资产为14,335.95万元，营业收入为39,312.01万元，利润总额2,554.25万元，净利润为2,590.07万元。

（二）被担保人之二

1、公司名称：科大国创新能科技有限公司

2、注册资本：人民币10,000万元

3、设立时间：2012年06月04日

4、公司住所：安徽省合肥市高新区明珠大道584号国创新能产业园

5、法定代表人：董永东

6、公司类型：有限责任公司（非自然人投资或控股的法人独资）

7、主营业务：智能软硬件产品

8、股权结构情况：公司持有其100%股权。

9、最近一年的主要财务数据：

截至2021年12月31日（经审计），科大国创新能科技有限公司资产总额为60,724.61万元，负债总额为27,767.74万元，净资产为32,956.88万元，营业收入为30,498.59万元，利润总额5,750.44万元，净利润为5,176.33万元。

（三）被担保人之三

1、公司名称：安徽科大国创软件科技有限公司

2、注册资本：人民币3,000万元

3、设立时间：2018年07月12日

4、公司住所：合肥市高新区文曲路355号

5、法定代表人：董永东

6、公司类型：其他有限责任公司

7、主营业务：数据智能行业应用

8、股权结构情况：公司、合肥创见未来股权投资合伙企业（有限合伙）分别持有其80%、20%股权。

9、最近一年的主要财务数据：

截至2021年12月31日（经审计），安徽科大国创软件科技有限公司资产总额为11,303.76万元，负债总额为4,519.63万元，净资产为6,784.13万元，营业收入为27,242.24万元，利润总额2,461.10万元，净利润为2,461.10万元。

（四）被担保人之四

1、公司名称：安徽中科国创高可信软件有限公司

2、注册资本：人民币1003.3万元

3、设立时间：2017年08月18日

4、公司住所：合肥市高新区文曲路355号

5、法定代表人：董永东

6、公司类型：其他有限责任公司

7、主营业务：高可信软件的研发与推广

8、股权结构情况：公司持有其68.5%股权；中科大资产经营有限责任公司持有其8%股权；陈意云、纪金龙、李兆鹏、华蓓、张昱等五名自然人分别持有其8.5%、6%、5%、2%、2%股权。

9、最近一年的主要财务数据

截至2021年12月31日（经审计），安徽中科国创高可信软件有限公司资产总额为1,008.37万元，负债总额为2,233.02万元，净资产为-1,224.65万元，营业收入为1,495.25万元，利润总额-1,962.02万元，净利润为-1,962.02万元。

（五）被担保人之五

1、公司名称：安徽科大国创慧联运科技有限公司

2、注册资本：人民币3,000万元

3、设立时间：2014年05月05日

4、公司住所：合肥市高新区留学生园二号楼212、214、216室

5、法定代表人：储士升

6、公司类型：其他有限责任公司

7、主营业务：数据智能平台运营

8、股权结构情况：公司、合肥智联共益股权投资合伙企业（有限合伙）、储士升分别持有其60%、26.25%、13.75%股权。

9、最近一年的主要财务数据：

截至2021年12月31日（经审计），安徽科大国创慧联运科技有限公司资产总额为54,136.11万元，负债总额为50,079.18万元，净资产为4,056.93万元，营业收入为14,765.63万元，利润总额1,505.12万元，净利润为1,333.98万元。

（六）被担保人之六

1、公司名称：安徽科大国创慧联运供应链管理有限公司

2、注册资本：人民币5,000万元

3、设立时间：2021年06月01日

4、公司住所：安徽巢湖经济开发区

5、法定代表人：储士升

6、公司类型：有限责任公司（非自然人投资或控股的法人独资）

7、主营业务：数智供应链

8、股权结构情况：安徽科大国创慧联运科技有限公司持有其100%股权。

9、最近一年的主要财务数据：截至2021年12月31日（经审计），安徽科大国创慧联运供应链管理有限公司资产总额为24,114.75万元，负债总额为19,065.86万元，净资产为5,048.89万元，营业收入为1,504.73万元，利润总额65.92万元，净利润为48.89万元。

（七）被担保人之七

1、公司名称：安徽科大国创智慧能源有限公司

2、注册资本：人民币100,000万元

3、设立时间：2022年01月28日

4、公司住所：安徽省六安市金安区山源路355号

5、法定代表人：董永东

6、公司类型：其他有限责任公司

7、主营业务：智能软硬件产品

8、股权结构情况：公司、安徽金安产业引导基金有限公司、六安智联共进企业管理合伙企业（有限合伙）、六安智联共创企业管理合伙企业（有限合伙）分别持有其65%、30%、3.3%、1.7%股权。

9、最近一年的主要财务数据：无，该公司于2022年1月28日成立。

四、担保协议的主要内容

本次担保为拟担保事项，相关担保协议尚未签署，担保协议的主要内容将由公司及相关下属公司与业务相关方共同协商确定，但实际担保总额将不超过本次授予的担保额度。

五、董事会、监事会、独立董事、保荐机构意见

（一）董事会意见

本次担保事项充分考虑了下属公司2022年资金安排和实际需求情况，有助于解决其业务发展资金的需求，促进其持续、稳健发展，对公司业务扩展起到积极作用。本次被担保对象均为公司全资、控股子（孙）公司，虽然控股子（孙）公司其他股东未提供同比例担保或反担保，但公司对其具有实际控制权，能够对其经营进行有效管控，公司为其提供担保的财务风险处于公司可控的范围之内，对公司的正常经营不构成重大影响，不存在损害公司及全体股东利益的情形。

（二）监事会意见

本次担保事项均为对公司下属全资、控股子（孙）公司提供的担保，有助于解决其业务发展资金的需求，促进其持续、稳健发展，同时公司对本次担保对象具有实际控制权，公司为其提供担保的财务风险处于公司可控的范围之内，对公司的正常经营不构成重大影响。本次担保事项履行了必要的审批程序，不存在损害公司及全体股东利益的情形。监事会同意本次担保事项。

（三）独立董事意见

本次担保事项均为对公司下属全资、控股子（孙）公司提供的担保，有助于解决其业务发展资金的需求，促进其持续、稳健发展，公司对相关被担保对象均具有实际控制权，公司能够对其经营进行有效的监督与管理，公司为其提供担保的财务风险处于公司可控的范围之内，对公司的正常经营不构成重大影响，不存在损害公司及全体股东利益的情形。该事项审议和决策程序符合《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等有关法律、法规以及《公司章程》的规定。因此，我们同意公司为下属公司提供担保额度事项。

六、累计对外担保数量及逾期担保的数量

截至本公告披露日，公司存续的对外担保金额为39,709万元，全部为对下属公司的担保，占公司最近一期经审计净资产的26.69%，公司及下属公司无逾期、涉诉担保。

七、备查文件

1、第四届董事会第二次会议决议；

2、第四届监事会第二次会议决议；

3、独立董事关于相关事项的独立意见。

特此公告。

科大国创软件股份有限公司董事会

2022年4月18日

证券代码：300520 证券简称：科大国创 公告编号：2022-46

科大国创软件股份有限公司

关于向银行申请综合授信额度的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

2022年4月18日，科大国创软件股份有限公司（以下简称“公司”）召开了第四届董事会第二次会议，审议通过了《关于向银行申请综合授信额度的议案》，现将相关内容公告如下：

根据公司2022年经营计划安排，为了满足公司生产经营所需的流动资金需求，同意公司（含下属子、孙公司）拟向相关银行申请不超过人民币30亿元的综合授信额度（所获授信额度用于流动资金贷款、固定资产投资贷款、开立银行承兑汇票、国内信用证、开立保函、申办票据贴现及贸易融资等业务）。上述授信总额最终以相关各家银行实际审批的授信额度为准，各银行实际授信额度可在总额度范围内相互调剂，在此额度内由公司依据实际资金需求进行银行借贷。

为便于公司向银行申请授信额度工作顺利进行，公司授权董事长审核并签署上述授信额度内的所有文件，由此产生的法律、经济责任全部由公司承担。上述授信总额度内的单笔融资不再上报董事会进行审议表决，年度内银行授信额度超过上述范围的须提交董事会或股东大会审议批准后执行。授权期限：自2021年年度股东大会审议通过之日起至2022年年度股东大会召开之日止。

上述事项尚需提交公司股东大会审议。

特此公告。

科大国创软件股份有限公司董事会

2022年4月18日

证券代码：300520 证券简称：科大国创 公告编号：2022-47

科大国创软件股份有限公司

关于续聘公司2022年度审计机构的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

科大国创软件股份有限公司（以下简称“公司”）于 2022年4月18日召开第四届董事会第二次会议，审议通过了《关于续聘公司2022年度审计机构的议案》，公司拟续聘容诚会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“容诚会计师事务所”）为公司 2022年度审计机构，该事项尚需提交公司股东大会审议，具体情况如下：

一、拟聘任会计师事务所事项的情况说明

容诚会计师事务所依法独立承办注册会计师业务，具备证券期货相关业务审计从业资格，具有上市公司审计工作的丰富经验和职业素养。其在担任公司审计机构期间，遵循《中国注册会计师独立审计准则》等相关规定，勤勉尽责，坚持独立、客观、公正的审计准则，公允合理地发表了审计意见。2021年度容诚会计师事务所向公司提供审计服务的收费金额为178万元。

为保持审计工作的连续性，公司董事会同意继续聘请容诚会计师事务所为公司2022年度审计机构，聘期一年，并提请股东大会授权董事会根据公司实际业务情况和市场情况等与审计机构协商确定2022年度审计费用。

二、拟聘任会计师事务所的基本情况

（一）机构信息

1、基本信息

容诚会计师事务所（特殊普通合伙）由原华普天健会计师事务所（特殊普通合伙）更名而来，初始成立于1988年8月，2013年12月10日改制为特殊普通合伙企业，是国内最早获准从事证券服务业务的会计师事务所之一，长期从事证券服务业务。注册地址为北京市西城区阜成门外大街22号1幢外经贸大厦901-22至901-26，首席合伙人肖厚发。

2、人员信息

截至2021年12月31日，容诚会计师事务所共有合伙人160人，共有注册会计师1131人，其中504人签署过证券服务业务审计报告。

3、业务规模

容诚会计师事务所经审计的2020年度收入总额为187,578.73万元，其中审计业务收入163,126.32万元，证券期货业务收入73,610.92万元。

容诚会计师事务所共承担274家上市公司2020年年报审计业务，审计收费总额31,843.39万元，客户主要集中在制造业（包括但不限于汽车及零部件制造、化学原料和化学制品、电气机械和器材、通信和其他电子设备、专用设备、有色金属冶炼和压延加工业、服装、家具、食品饮料）及信息传输、软件和信息技术服务业，批发和零售业，建筑业，交通运输、仓储和邮政业，租赁和商业服务业，文化、体育和娱乐业，科学研究和技术服务业，电力、热力、燃气及水生产和供应业，金融业，水利、环境和公共设施管理业等多个行业。容诚会计师事务所对科大国创软件股份有限公司所在的相同行业上市公司审计客户家数为25家。

4、投资者保护能力

容诚会计师事务所已购买注册会计师职业责任保险，职业保险购买符合相关规定；截至2021年12月31日累计责任赔偿限额9亿元；近三年在执业中无相关民事诉讼承担民事责任的情况。

5、诚信记录

容诚会计师事务所近三年因执业行为受到刑事处罚0次、行政处罚0次、监督管理措施1次、自律监管措施1次、纪律处分0次。

5名从业人员近三年在容诚会计师事务所执业期间因执业行为受到自律监管措施1次；11名从业人员近三年在容诚会计师事务所执业期间受到监督管理措施各1次。

10名从业人员近三年在其他会计师事务所执业期间受到监督管理措施各1次。

（二）项目信息

1、基本信息

项目合伙人：郑磊，2006年成为中国注册会计师，2006年开始从事上市公司审计业务，2006年开始在容诚会计师事务所执业；近三年签署过科大智能（300222）、芯碁微装（688630）、汉马科技（600375）等上市公司和挂牌公司审计报告。

项目签字注册会计师：江泽瀚，2020年成为中国注册会计师，2019年开始从事上市公司审计业务，2019年开始在容诚会计师事务所执业；近三年签署过科大国创（300520）上市公司审计报告。

项目质量控制复核人：张传艳，2006年成为中国注册会计师，2007年开始从事上市公司审计业务，2007年开始在容诚会计师事务所执业；近三年签署或复核过科大国创（300520）、国盾量子（688027）、和顺石油（603353）等多家上市公司和挂牌公司审计报告。

2、诚信记录

签字注册会计师江泽瀚、项目质量控制复核人张传艳近三年内未曾因执业行为受到刑事处罚、行政处罚、监督管理措施和自律监管措施、纪律处分。

项目合伙人近三年因执业行为受到刑事处罚，受到证监会及其派出机构、行业主管部门等的行政处罚、监督管理措施，受到证券交易所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分的具体情况，详见下表：

■

3、独立性

容诚会计师事务所及上述人员不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。

4、审计收费

审计收费定价原则：根据本公司的业务规模、所处行业和会计处理复杂程度等多方面因素，并根据本公司年报审计需配备的审计人员情况和投入的工作量以及事务所的收费标准确定最终的审计收费。

三、拟续聘会计师事务所履行的程序

1、审计委员会履职情况

公司董事会审计委员会已对容诚会计师事务进行了审查，认为其在执业过程中坚持独立审计原则，客观、公正、公允地反映公司财务状况、经营成果，切实履行审计机构应尽的职责，认可容诚会计师事务所的独立性、专业胜任能力、投资者保护能力，同意向董事会提议续聘容诚会计师事务所为公司2022年度审计机构。

2、公司独立董事对续聘2022年度审计机构事项进行了事前认可，同意将该事项提交董事会审议，并发表如下独立意见：

容诚会计师事务所具备证券、期货相关业务审计从业资格，具有上市公司审计工作的丰富经验和职业素养，其在担任公司2021年度审计机构期间严格遵循《中国注册会计师独立审计准则》等有关财务审计的法律、法规和相关政策，勤勉尽责，遵照独立、客观、公正的执业准则，公允合理地发表了审计意见，出具的审计报告能公正、真实地反映公司的财务状况和经营成果，因此同意继续聘任容诚会计师事务所为公司2022年度审计机构。

3、董事会和监事会的审议情况

公司于2022年4月18日召开第四届董事会第二次会议、第四届监事会第二次会议，审议通过了《关于续聘公司2022年度审计机构的议案》，同意继续聘任容诚会计师事务所为公司2022年度审计机构。

4、生效日期

本次续聘审计机构事项尚需提交公司股东大会审议，并自公司股东大会审议通过之日起生效。

四、报备文件

1、第四届董事会第二次会议决议；

2、第四届监事会第二次会议决议；

3、审计委员会履职情况的证明文件；

4、独立董事关于相关事项的事前认可意见和独立意见；

5、拟聘任会计师事务所关于其基本情况的说明。

特此公告。

科大国创软件股份有限公司董事会

2022年4月18日

证券代码：300520 证券简称：科大国创 公告编号：2022-48

科大国创软件股份有 限公司

关于作废部分已授予尚未归属的限制性股票的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

科大国创软件股份有限公司（以下简称“公司”）于2022年4月18日召开第四届董事会第二次会议及第四届监事会第二次会议，审议通过了《关于作废部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》，根据公司《2021年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称《激励计划》）的规定和公司2021年第一次临时股东大会的授权，董事会同意作废部分已授予尚未归属的限制性股票合计36.24万股。

一、公司2021年限制性股票激励计划已履行的相关审批程序

1、2021年2月7日，公司召开第三届董事会第二十次会议，审议通过了《关于公司〈2021年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》、《关于公司〈2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》以及《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》。公司独立董事对本激励计划的相关事项发表了独立意见，律师、独立财务顾问出具了相应报告。

同日，公司召开第三届监事会第十七次会议，审议通过了《关于公司〈2021年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》、《关于公司〈2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》以及《关于核实公司〈2021年限制性股票激励计划首次授予部分激励对象名单〉的议案》，公司监事会对本激励计划的相关事项进行核实并出具了相关核查意见。

2、2021年2月8日至2021年2月18日，公司对本激励计划首次授予部分激励对象名单与职务在公司内部进行了公示。在公示期内，公司监事会未收到任何异议，无反馈记录，并于2021年2月19日披露了《监事会关于2021年限制性股票激励计划首次授予部分激励对象名单的审核意见及公示情况说明》。

3、2021年2月23日，公司召开2021年第一次临时股东大会，审议通过了《关于公司〈2021年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》、《关于公司〈2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》。本激励计划获得2021年第一次临时股东大会批准，董事会被授权确定限制性股票授予日、在激励对象符合条件时向激励对象授予限制性股票并办理授予限制性股票所必须的全部事宜，同日公司披露了《关于2021年限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》。

4、2021年3月30日，公司召开第三届董事会第二十一次会议和第三届监事会第十八次会议，审议通过了《关于调整2021年限制性股票激励计划相关事项的议案》、《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》。公司独立董事对此发表了同意的独立意见，公司监事会对本次授予限制性股票的激励对象名单进行了核实，律师、独立财务顾问出具了相应报告。

5、2021年9月29日，公司召开第三届董事会第二十五次会议和第三届监事会第二十二次会议，审议通过了《关于调整2021年限制性股票激励计划授予价格的议案》、《关于向激励对象授予预留部分限制性股票的议案》。公司独立董事对此发表了同意的独立意见，公司监事会对本次授予限制性股票的激励对象名单进行了核实，律师、独立财务顾问出具了相应报告。

6、2022年4月18日，公司召开第四届董事会第二次会议和第四届监事会第二次会议，审议通过了《关于作废部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》、《关于2021年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期归属条件成就的议案》。公司独立董事对此发表了同意的独立意见，公司监事会对首次授予部分第一个归属期的归属名单进行了核实，律师、独立财务顾问出具了相应报告。

二、本次作废部分已授予尚未归属的限制性股票的具体情况

根据《上市公司股权激励管理办法》以及公司《激励计划》的相关规定，鉴于公司2021年限制性股票激励计划首次授予激励对象中有22名激励对象因离职失去激励资格，其已获授但尚未归属的22万股限制性股票不得归属并由公司作废；54名激励对象因其个人绩效考核原因本期不能完全归属，其本期不得归属的限制性股票14.24万股由公司作废。本次合计作废的限制性股票数量为36.24万股。

根据公司2021年第一次临时股东大会对董事会的授权，本次作废部分已授予尚未归属的限制性股票事项已经公司董事会审议通过，无需提交股东大会审议。

三、本次作废部分已授予尚未归属的限制性股票对公司的影响

公司本次作废部分限制性股票不会对公司的财务状况和经营成果产生实质性影响，不会影响公司管理及技术团队的勤勉尽责，也不会影响公司股权激励计划继续实施。

四、独立董事意见

鉴于公司部分激励对象因离职失去激励资格，及部分激励对象因其个人绩效考核原因本期不能完全归属，公司作废已授予尚未归属的限制性股票合计36.24万股。公司本次作废部分已授予尚未归属的限制性股票事项符合《上市公司股权激励管理办法》及公司《激励计划》的相关规定，且履行了必要的审议程序，符合公司股东大会的授权。因此，我们一致同意公司本次作废部分已授予尚未归属的限制性股票。

五、监事会意见

经审核，监事会认为：鉴于公司部分激励对象因离职失去激励资格，及部分激励对象因其个人绩效考核原因本期不能完全归属，公司作废已授予尚未归属的限制性股票合计36.24万股。该事项符合有关法律、法规及公司《激励计划》的相关规定，不存在损害公司股东利益的情况。因此，监事会同意公司本次作废部分已授予尚未归属的限制性股票。

六、法律意见书的结论性意见

安徽天禾律师事务所认为：公司2021年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期归属条件成就及作废部分限制性股票事项已经取得了现阶段必要的批准和授权，公司本次作废部分已授予尚未归属的限制性股票符合《上市公司股权激励管理办法》等有关法律、法规、规范性文件及《激励计划》的有关规定，本次激励计划首次授予部分已进入第一个归属期，归属条件已成就。

七、独立财务顾问意见

经核查，公司独立财务顾问认为：公司本次部分限制性股票的作废处理已经取得必要的授权和批准，符合《上市公司股权激励管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》以及公司《激励计划》中的相关规定。

八、备查文件

1、第四届董事会第二次会议决议；

2、第四届监事会第二次会议决议；

3、独立董事关于相关事项的独立意见；

4、安徽天禾律师事务所关于科大国创软件股份有限公司2021年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期归属条件成就、作废部分限制性股票的法律意见书；

5、上海念桐企业咨询有限公司关于科大国创软件股份有限公司2021年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期归属条件成就及部分限制性股票作废事项之独立财务顾问报告。

特此公告。

科大国创软件股份有限公司董事会

2022年4月18日

证券代码：300520 证券简称：科大国创 公告编号：2022-49

科大国创软件股份有限公司

关于2021年限制性股票激励计划首次授予

部分第一个归属期归属条件成就的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

重要内容提示：

1、本次符合2021年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期归属条件的激励对象人数：318人；

2、本次2021年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期限制性股票拟归属数量：194.36万股；

3、2021年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期归属股票来源：公司向激励对象定向发行公司A股普通股股票；

4、本次归属的限制性股票在相关手续办理完后、上市流通前，公司将发布相关提示性公告，敬请投资者注意。

科大国创软件股份有限公司（以下简称“公司”）于2022年4月18日召开第四届董事会第二次会议、第四届监事会第二次会议，审议通过了《关于2021年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期归属条件成就的议案》，根据公司《2021年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称《激励计划》）及公司2021年第一次临时股东大会授权，董事会认为公司2021年限制性股票激励计划（以下简称“2021年激励计划”或“本激励计划”）首次授予部分第一个归属期归属条件已经成就，同意为符合归属条件的318名激励对象办理194.36万股第二类限制性股票归属相关事宜，现将有关事项说明如下：

一、2021年激励计划实施情况概要